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윤리경영

공정거래 자율준수프로그램 운영 규정

한화투자증권은 공정거래법규 위반 리스크 예방을 위해 공정거래 자율준수프로그램 운영 규정을 제정하여 운영하고 있습니다.
공정거래 자율준수프로그램 운영 규정의 주요 내용은 아래와 같습니다

공정거래 자율준수프로그램 운영 규정
구분 주요 내용
조직구성 및 업무분장 CEO
  • CP 실천의지 선언 및 공표
  • CP 운영 예산 및 자원 배분
자율준수관리자
  • 이사회에서 선임
  • CP 운영 총괄, 독립적 보고 권한
CP 전담부서
  • 자율준수관리자 직속의 독립부서
  • CP 운영 업무 수행
임직원
  • 규정 준수 및 보고 의무
자율준수 편람
  • 공정거래법규 개요, 제재 기준, 사례, 판례, 행동지침, 자율 점검 방법 등이 포함된 편람 작성
  • 임직원 활용 가능하도록 배포
CP교육
  • 교육 계획 수립 및 시행
사전 업무협의 제도
  • 법규 위반 예방 등을 위한 사전협의제도 운영
위험성 평가
  • 4개 분야 14개 점검 항목
  • 공정거래법규 위반 리스크 식별
효과성 평가
  • 11개 분야 29개 점검항목
  • CP 운영 현황에 대한 평가
내부고발 시스템
  • 익명성 보장, 사실관계 조사
  • 다른 고발시스템과 통합 운영
제재 및 포상
  • 위반의 정도에 따라 견책 이상 징계와 주의로 구분
  • 공정거래법규 준수, CP 확산 기여에 대한 포상
공정거래 자율준수프로그램 운영 규정 자세히보기
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    *NXT(넥스트레이드)는 자본시장법상 다자간매매체결회사로 대체거래소(ATS: Alternative Trading System)입니다.
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